# 项目与 AI 助手验收记录

日期：2026-09-07。下列首版 AI 验收使用本地实现、模拟 WorldQuant 上游及实际 PostgreSQL/Docker，没有访问真实 WorldQuant 账户或调用平台回测、检查、属性修改、提交接口。本次账户与样式恢复的验证单列于文末。

## 自动化与运行实测

| 检查 | 结果与证据 |
| --- | --- |
| 后端静态检查 | `uv run ruff check app tests` 通过 |
| 后端自动化测试 | `uv run pytest -q`：68 项通过 |
| 前端类型与生产构建 | `pnpm build` 通过；React 19.2.8、Semi UI 19 2.103.0，含 React 19 adapter |
| 浏览器验收 | `pnpm test`：4 项端到端测试通过，使用 620 条合成记录 |
| 空库部署与迁移 | Docker `web + backend + db` 从新卷启动成功，`alembic upgrade head` 成功 |
| 迁移与模型一致性 | PostgreSQL 上 `alembic check` 返回 `No new upgrade operations detected` |
| 持久化 | 强制替换三个容器后，服务端登录会话、Alpha、备注、标签与研究状态保留 |
| 备份恢复 | `pg_dump -Fc` 备份恢复到独立数据库，研究记录内容一致 |
| 数据库中断 | 后端不重启，单独停止/启动 PostgreSQL 后仍能消费新任务 |
| 公网配置 | 独立 Compose 正确配置 HTTPS Origin、Secure Cookie；db/backend 无宿主机端口；Caddy 配置校验通过 |
| 本机隔离 | Web 仅绑定 `127.0.0.1:8080`，数据库与后端只有容器网络端口 |

Docker 运行检查脚本为 `backend/tests/docker_acceptance.py`，仅允许操作独立 `wq-alpha-acceptance*` 项目。测试容器与测试卷已清理；合成数据不进入正式本机实例。

此前首期验收时，正式本机项目 `wq-alpha` 已启动于 `http://localhost:8080`，空库登录/退出、迁移一致性和健康检查通过；Alpha 与任务表初始均为 0，WorldQuant 尚未配置。初始凭据保存在权限为 `0600` 的项目 `.env` 中。本次 AI 开发未修改或重新部署该正式实例。

## 已覆盖行为

- 系统正确/错误登录、速率限制、未授权访问、退出失效、Cookie 到期、HttpOnly/SameSite/Secure、请求来源校验。
- WorldQuant 密码密文保存、不返回认证信息；嵌套 raw 业务数据过滤常见 token/cookie/secret 字段。
- 平台认证、Cookie 失效后共享重新认证、人工验证保留同一挑战会话、拒绝访问、网络错误、429/5xx、Retry-After 与数据准备等待。
- 多页同步、重叠 ID 去重、已有指标更新、每页检查点、部分失败/重试、取消、断开暂停、进程恢复及数据库恢复。
- 平台快照更新后，本地备注、标签、收藏、研究状态不变。固定状态与平台状态分别展示。
- REGULAR/SUPER、FASTEXPR/PYTHON、Selection/Combo、完整 settings、IS/OS、已有检查结果、缺失指标为 null。
- 不同 PnL 列顺序、对象型 schema、对象记录、毫秒时间戳、空值保留、未知 schema 报错；浏览器实际获取并绘制缓存曲线。
- 筛选、排序、分页与导出共用查询逻辑；后端筛选导出 599 条、浏览器下载 620 条，均不受列表页大小限制；CSV 文本公式转义。
- 批量标签、列显隐、固定列、分页、个人偏好保存与页面刷新保留；同步后台更新不会覆盖详情里尚未保存的备注。
- OpenAPI 记录 Cookie 鉴权和响应类型，包括错误、CSV、任务与 PnL。

## 页面核验

通过浏览器实际检查登录页、Alpha 列表、详情/PnL、个人信息页。截图在忽略目录 `output/playwright/`，截图中的 `TEST` Alpha、测试邮箱和统计数均为合成数据。生产 Web 使用 Caddy 提供构建后的静态文件。

构建仍有 Semi 间接依赖 `lottie-web` 的 `eval` 提示，构建成功；当前页面不使用该表达式动画能力，未放宽生产 CSP 的 `script-src`。端到端测试未发现 JavaScript 运行异常。

## AI 助手追加验收

AI SDK UI `6.0.277` / `@ai-sdk/react 3.0.280`、Pydantic AI slim `1.97.0` 均锁定精确版本；两种适配器使用锁定的 OpenAI SDK。新增范围与代码落点见 [AI Chatbot 开发计划](ai-chatbot-plan.md)。

| 检查 | 实际验证 |
| --- | --- |
| 两种模型协议 | 用真实 Pydantic AI/OpenAI SDK 适配器访问 HTTPX 模拟 SSE，分别通过回答、流式输出及随机标记工具往返 |
| 供应商错误 | 两种协议覆盖 401、404、429、超时、损坏帧、缺少结束帧、缺失工具能力；公开错误和测试日志未包含测试密钥或供应商错误正文 |
| 历史与授权 | Cookie 鉴权、过期确认拒绝、伪造历史/确认参数拒绝、相同请求 ID 去重与冲突、重新登录处理待确认记录 |
| 确认事务 | 研究修改、创建/取消/重试同步任务在确认前不写入，重复确认只执行一次；两次连续 deferred 确认能正确续答 |
| 冲突与批量 | 页面保存和 AI 确认使用版本 CAS；冲突不覆盖新记录；批量无效 ID 与部分版本冲突无部分写入 |
| 失败恢复 | 断开 SSE 不取消运行；显式取消、超时、请求预算；生成中断不重放，已提交操作即使续答失败仍保留在下一轮上下文 |
| 本地读取 | 搜索、详情、筛选选项、任务和 PnL 摘要；来源、时间和单位明确返回，空指标保留 null，缺失 PnL 可解释，完整序列不进入模型上下文 |
| 浏览器 | 配置、测试并启用；当前详情指代、筛选 15% 转为 0.15、固定结果卡片与应用筛选、确认后刷新并保留人工草稿、历史刷新恢复、页面切换/收起继续执行、窄屏、Esc、停止及退出失效 |
| 独立 Docker | 项目 `wq-alpha-acceptance-ai`，入口 `127.0.0.1:18089`，隔离 PostgreSQL 17；模拟模型仅在测试容器内监听，不调用真实供应商或 WorldQuant |
| Caddy SSE | 读取到文本帧时后端运行仍为 running；关闭连接后后台运行完成 |
| 跨重启确认 | 保存待确认记录后重建全部容器，配置密文及能力测试状态保留，确认可继续处理；重复确认版本只递增一次 |
| 备份与升级 | 自定义格式备份恢复到独立库，AI 会话/运行/工具确认/配置密文存在；仅对该测试恢复库降至 0001 再升级 head，原备注保持、version 初始化为 1，Alembic check 无差异 |

截图已人工查看：`output/playwright/ai-approval.png` 展示详情和聊天并排、修改差异及确认；`ai-query.png` 展示业务结果卡片和筛选操作。自动化使用合成文本，**没有验证真实模型的自然语言理解质量或真实供应商兼容性**。供应商不返回完整用量时显示“用量未提供”，不估算费用。测试快照与数据库备份均在忽略目录内。

## 待真实环境验证

这些项目需要用户自己的账户或域名，尚未取得实测证据：

1. 当前 WorldQuant 账户的实际认证、人工验证页面及权限限制。
2. 真实账户的完整 Alpha 分页、实际 REGULAR/SUPER/PYTHON 字段和 PnL schema。
3. 真实域名的 DNS、ACME 证书签发/续期和公网 HTTPS 访问。
4. 用户自定义供应商的真实 Base URL、API Key、模型权限、两种协议的兼容性以及工具选择效果。

真实模型联调步骤：保存自己的模型配置，分别检查回答、流式输出、测试工具；启用后对一个已同步 Alpha 做只读查询，再预览一次本地备注修改。核对目标和差异后确认，记录模型返回与业务结果。未配置之前不开展有费用的模型联调。

只读联调步骤：在正式本机页面登录并配置 WorldQuant，连接成功后先刷新个人资料、导入一个已知 Alpha ID、获取其 PnL，再执行全量同步。对一条记录保存本地备注后再次刷新，并重启后检查记录和任务。未完成上述步骤前，不把模拟测试结论视为真实平台兼容性保证。

## 已知架构边界

首期只有一个任务执行进程。长 Retry-After 会让后续任务排队，任务面板显示下次尝试时间并支持取消；不会为了缩短等待而提前请求平台。offset 分页遇到平台记录移动时可能遗漏，后续全量同步校正，单次未见记录不自动删除。数据库保存原始业务快照，后续研究、回测和 MCP 能力尚未实现。

## 账户基线恢复与 Lark 统一验收

恢复来源为“打磨个人信息模块与登录体验”的最终工作区快照 `f781203`。该快照此前未进入 `main` 提交历史，AI 开发所用基线未包含它；合并检查遗漏了这组未提交改动。本次按共同基线合并账户代码及样式，保留现有 AI 业务模块、版本校验、确认、会话与执行能力。

- 恢复账户权限、认证会话有效期、提交/模拟活动、Alpha 数量概览；模拟每日本地额度为 10,000，当日活动未知时余额也保持未知。恢复连接设置默认收起、紧凑登录与底部分页。
- 聊天、模型配置、查询卡片和确认差异统一采用 Lark 的白色工作区、浅色导航、蓝色主操作及 4px 间距基准；确认差异明确标示“修改前/修改后”。模型配置草稿跨页保留。
- `uv run ruff check app tests`、`uv run pytest -q`：74 项通过；恢复的权限、认证元数据、用量及缺失活动契约测试包含在内。
- `pnpm build`：类型检查与生产构建通过。首次检查发现主检出目录尚未安装 AI 锁定依赖，经 `pnpm install --frozen-lockfile` 补齐，锁文件未变更。原有 lottie-web 构建提示仍存在。
- Playwright 原有 4 项完整回归通过，新增的多尺寸布局与草稿测试通过。新增测试首次使用了错误的 footer landmark 定位；修正定位后单独重跑通过，未因此改变页面行为。
- 实测 390/850/1280/1440/1920px：无页面横向溢出，表体滚动不移动分页；桌面聊天预留空间，窄屏遮罩与背景 inert 生效，手机聊天占满屏幕；640px 聊天宽度和跨页表单/聊天草稿通过。旧有确认后刷新、详情草稿冲突、收起后继续生成、恢复、停止和退出流程均通过。
- 已查看截图：`output/playwright/ai-approval.png`、`account.png`、`lark-chat-390.png`、`lark-chat-1440.png`。全部为合成账户与 Alpha，未读取真实凭据。

旧会话曾记录真实账户的只读认证、个人资料、10 项权限、14,400 秒会话和活动用量联调；这是旧快照的历史记录，并非本轮重新验证。本轮没有迁移或存储结构变更，没有重新运行 Docker/备份验收，也未重新部署正式实例、访问真实 WorldQuant 或收费模型服务。

## 数据集与数据字段验收（2026-09-08）

本次按 `.scratch/dataset-catalog/spec.md` 实施，新增范围化目录、完整字段集合版本、本地备注、输入草稿和双层抽屉；不包含真实模板消费或回测。

- `uv run ruff check app tests` 通过，`uv run pytest -q` **85 项通过**。新增 11 项数据目录测试覆盖真实 API/业务/数据库/任务执行器，仅替换 WorldQuant HTTP：目录分类、范围隔离、123 个字段多页重叠去重、全集/显式排除输入、未知/跨对象/空输入拒绝、输入版本冲突、刷新不改变旧输入、备注 CAS 和同步保留、缺失指标与未知类型、失败重试、取消、重启恢复、断开等待、人工验证、Retry-After。
- 完整性追加核验：缺失字段归属、错误归属、未知覆盖率单位、非列表 results、分页不前进或异常 next 均不会发布完整集合。没有 next 时探测到空页，不仅凭 count 判定完成。失败刷新保留上一版本。
- `pnpm build` 类型检查与生产构建通过；保留 Semi 间接依赖 lottie-web 的既有 eval 提示，未修改 CSP。
- `pnpm test` **8 项全部通过**：原有 5 项账户/Alpha/AI 验收、新增 3 项数据目录验收。实测筛选后仍保存 123 字段草稿、排除后保存 122 字段、取消全选禁用、恢复全选、非首页排除、备注保存、搜索/焦点逐层恢复、AI 开合恢复未保存备注、Esc/遮罩逐层关闭、范围联动。
- 布局实测 390/850/1280/1440/1920px，无整页横向溢出。1440px 工作区下字段抽屉 1080px、字段详情 432px；手机抽屉 390px。操作区在顶部、表体局部滚动、分页可达。已查看 `output/playwright/dataset-desktop.png` 与 `dataset-mobile.png`，均为合成数据。
- 生产数据库路径使用独立 `postgres:17-alpine` 容器 `wq-alpha-acceptance-catalog-98e6`，只映射回环地址 18436，未连接正式数据库。`0002 → 0003 → 0002 → 0003` 及 `alembic check` 通过；原 Alpha 与版本为 7 的研究备注保留。实际 PostgreSQL 上通过真实 API/执行器完成多页去重、123 字段草稿、重新同步后原草稿不变、旧版本输入拒绝、两个同时保存备注请求分别返回 200/409。脚本为 `backend/tests/catalog_migration_check.py`，拒绝非 `catalog_*` 名称和已有表的测试库。

复跑隔离 PostgreSQL 验收（专用测试名称与端口必须空闲）：

```bash
docker run --detach --rm --name wq-alpha-acceptance-catalog --env POSTGRES_PASSWORD=catalog-test-only --env POSTGRES_DB=catalog_flow_test --publish 127.0.0.1:18436:5432 postgres:17-alpine
# 等待 pg_isready 后，在 backend/ 执行：
uv run python tests/catalog_migration_check.py
# 仅清理上面专用测试容器；--rm 自动移除其匿名测试卷。
docker stop wq-alpha-acceptance-catalog
```

真实平台数据集 schema、范围权限、字段归属、0–1 覆盖率及分页协议仍未联调；缺少已支持的响应结构时会明确失败。完整枚举是本地完成版本，不意味着平台提供时间点一致性快照。本轮未执行全套部署/备份验收、没有部署或 Git 提交，没有读取真实凭据、调用真实平台或收费模型。